各辖市（区）审计局，市局各处室： 《常州市审计机关计算机应用能手评选办法》已经局长办公会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行 常州市审计局 2013?? 常州市审计机关计算机应用能手评选办 第一 为深入开展“审计能力提升年”活动，充分调动广大审计干部的积极性、主动性和创造性，全面推进审计机关现代技术应用能力，根据上级审计机关关于审计信息化建设的要求和我市实际，制定本办法 第二 本办法所称的计算机应用能手，是指将计算机作为审计工作的辅助工具，在对被审计单位财政、财务收支及其计算机应用系统实施审计中取得显著成效，或者在计算机审计的成果转化中取得显著成绩的审计人员 第三 本办法适用于各辖市(?审计局和市局各处室 第四 计算机应用能手的评比每年组织一次，在全市范围内评出计算机应用能手若干名（具体人数视情况确定） 第五 计算机应用能手的评比，采取自评申报、处室推荐、考核审定、组织决定的办法 审计人员根据自身在年度项目审计中计算机应用情况和成果，对照《计算机应用情况自查表》（附后）自行打分并填写《计算机应用能手申报表》（附后），说明申报理由 审计人员所在单位或部门对申报表进行初步审核，填写部门推荐意见，送交市局计算机审计处 计算机审计处对审计人员申报情况和部门推荐情况进行考核、审核，签署审核意见，提交市局综合考核领导小组 综合考核领导小组根据审核情况和结果进行讨论，决定年度计算机应用能手人选 第六 计算机应用能手应同时具备以下条件 （一）按照审计准则和制度规范的要求实施审计，无违法行政行为 （二）严格执行审计纪律，无违反廉政规定行为 （三）积极运用计算机开展审计并编写计算机审计专家经验、AO应用实例或信息系统审计实例，且至少有1篇专家经验入选省厅或者有1篇应用实例（AO或信息系统审计）在省厅获奖 第七 在计算机应用中，未达到计算机应用能手条件但具备以下条件之一的审计人员，可申请“计算机应用特别奖” （一）应用计算机审计发现大要案线索并查证属实的 （二）自行开发“三小”软件和审计工具获上级审计机关鉴定通过或被推广使用的 第八 对被评为计算机应用能手的审计人员实行“优先制”，即在同等或相当条件下，计算机应用能手在以下方面优先考虑和安排： （一）政治进步；（二）职务晋升；（三）评先评优；（四）学习培训 第九 对被评出的计算机应用能手，在全市审计系统进行通报表彰，并按规定给予一定的物质奖励 第十 本办法由常州市审计局计算机处负责解释 第十一 各辖市、区审计局可根据本办法制定相关的实施意见 第十二条 本办法自文件印发之日起施行 附件?.计算机应用情况自查表 2.计算机应用能手申报表 附件1 ?span> 自查人：?span>期：
内容 |
?span>?span>冄span>宸span> |
标准 分倻/span> |
自查 得分 |
基本条件＇/span>20分） |
按审计准则和制度规范的要求实施审计，无违法行政行为； 严格执行审计纪律，无违反廉政规定行为：span> 积极开展计算机审计并编写计算机审计专家经验?span>AO和信息系统应用实例，且至少有1篇专家经验入选省厅或者有1篆span>AO、信息系统审计实例在省厅获奖、span> |
20 |
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计算机辅助审计运用（80分） |
1．有计算机辅助审计项目计划，并能按时、按要求完成年度计算机辅助审计项目计划指标、span> |
6 |
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2．合法、正当取得被审计单位的电子数据，遵守被审计单位有关资料和数据使用、管理规定、/span> |
3 |
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3．采集转换数据时，不影响被审计单位计算机应用系统的运行或损害系统，不在被审计单位的系统中写入或改写任何信息、/span> |
3 |
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4．在被审计单位提供电子数据的情况下，能采集转换并进行查询、检查、分析等、/span> |
10 |
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5－span>使用AO软件审计,对每一个项目按要求根据实施时间、单位、审计类别编刵span>32位号码、/span> |
8 |
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6－span>在项目审计中能运用软件的基本功能进行制表、检索、计算、汇总、分析和数据转换处理、/span> |
10 |
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7．使?span>AO软件制作、转换审计证明材料、编写审计通知书、审计方案、审计日记、审计工作底稿、审计决定和审计报告等、/span> |
15 |
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8．使?span>AO软件对电子数据（财务数据、业务数据）、审计业务材料等所有文件进行归档，形成电子数据包、/span> |
15 |
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9－/span>利用Foxpro?span>Access?span>SQL Server?span>ODBC等通用软件操作、编程、数据转换、数据扩展、数据导入导出和数据共享等技术开展审计工作；运用VB编程咋span>SQL语句进行数据查询分析、/span> |
10 |
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10．计算机审计兴趣小组成员不参加小组活动，每次扢span>5分、span> |
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计算机辅助审计成果（加分且不封顶（/span> |
1．对现有或专用软件进行创新并有针对性地解决具体审计问题，或对计算机辅助审计具有指导性作用 |
5 |
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2．对被审计单位计算机系统进行审计，发现系统有缺陷或不符合有关规定、/span> |
3-8 |
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3－/span>利用计算机辅助审计查出重大违纪、违法问题，移交司法、纪检部门处理并有实效、/span> |
5-10 |
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4．超指标多报送计算机审计专家经验?span>AO和信息系统审计应用实例，每个功span>5分、/span> |
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5．专家经验?span>AO应用和信息系统实例被市局录用的，每个功span>5分、span> |
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6．专家经验入选省厅专家经验库，每个加10分、span> |
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7．专家经验入选审计署专家经验库，每个功span>20分、span> |
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8－span>AO和信息系统审计实例获省厅优秀奖，每个12分、span> |
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9－span>AO和信息系统审计实例获署鼓励奖、应用奖、优秀奖，每个分别功span>20分?span>25分?span>30分、span> |
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10.自行开发小软件、小模块、小工具通过上级鉴定或被推广应用的，每个功span>40分、span> |
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11．审计人员撰写计算机应用方面的科研文章等，每篇加3分。如被市、省、部级刊物登载，每篇再加5分?span>10分?span>15分。文章参加交流的，按相应级次减半加分、span> |
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说明９/span>1.同一专家经验或实例获奖，按最高分加一次；2.合作形成的专家经验或实例，按人数平均计分、/span>
附件2 ?/span> 申报人：申报日期９span>
个人申报理由９span>
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所在部?/span> 推荐 意见 |
推荐部门签章 |
计算机处考核 审定 意见 |
考核部门签章９/span> |
组织 讨论 意见 |
领导审核签字９/span> |
注：请在申报表后附《计算机应用情况自查?/span>《/span>
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